单项选择题
金融理财师小郑通过AFP资格认证考试后,在某国有银行从事金融理财的工作,在岗期间,小郑理论联系实际,不断提高自己的专业水平和业务能力。最近小郑遇到了新客户张先生,张先生今年30岁,收入较高,有很强的风险承受能力,同时他自己也偏好股票投资。但是小郑在股票分析的能力上,不太专业,为此他积极主动咨询在证券公司工作的关某,关某是该公司的首席证券分析师。请问小郑的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》?为什么?()
A.没有违反职业道德准则,小郑的行为符合恪尽职守原则
B.没有违反职业道德准则,小郑的行为符合专业胜任的原则
C.违反了职业道德准则,小郑的行为违反了专业胜任的原则
D.违反了职业道德准则,小郑的行为连反了保守秘密原则
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单项选择题
王先生获得AFP资格认证后开了一家理财公司,在做公司宣传广告时,大篇幅的对客户吹噓自己之前的业绩,以夸大自身的胜任能力。王先生的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的()
A.专业胜任原则
B.正直诚信原则
C.专业精神原则
D.客观公正原则 -
单项选择题
下列关于CFP资格认证制度的说法,正确的是()
A.除中国大陆外,全球CFP资格认证均实行一级认证
B.任何人都必须参加资格认证培训课程,才有资格参加CFP资格认证考试
C.CFP资格认证证书一经取得,终身有效
D.CFP持证人参加金融理财相关专业的在职学历或学位教育可获得继续教育学分 -
单项选择题
退休期的理财优先顺序为()。
A.退休规划、资产传承规划、现金规划、投资规划、税务规划
B.资产传承规划、退休规划、投资规划、税务规划、现金规划
C.投资规划、现金规划、资产传承规划、退休规划、税务规划
D.税务规划、现金规划、资产传承规划、退休规划、投资规划