多项选择题
下列哪几种情形为监管部门所禁止（）
A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，授权他人办理的，应要求出具法定代表人或单位负责人的授权委托书
B、开户签字环节，有权人可以离柜签字，也可以由他人代签
C、开立账户业务处理中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人”
D、客户办理电子银行业务注册、变更业务时，可以委托他人代为办理
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多项选择题
下列哪几种情形为监管部门所禁止（）
A、截留、挪用客户资金为其他客户垫款
B、知道发生重大业务差错、责任事故和重大风险，隐瞒不报
C、离开工位时不签退操作系统
D、预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章 -
多项选择题
下列哪几种情形为监管部门所禁止（）
A、将具有中、高风险的理财产品销售给风险承受能力较低的客户
B、销户时未收回未使用的重要空白凭证，且销户客户未出具承担风险责任承诺书
C、使用银行贷款作为银行承兑汇票保证金
D、将个人印章、权限卡、操作号、密码交与他人办理各项业务 -
多项选择题
商业银行内部控制的目标是（）
A、确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B、确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C、确保风险管理体系的有效性
D、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
