单项选择题
根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。
A.3万元
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元
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单项选择题
证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近（）年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4 -
单项选择题
对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券资产托管机构
D.证券推广机构 -
单项选择题
在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
A.10
B.20
C.30
D.40
